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Neue Herausforderungen in Bezug auf aufsichtsrechtliche Verpflichtungen für Leasing- und Factoringgesellschaften.

Leasing- und Factoringgesellschaften (LFG) gelten seit dem 1. Januar 2009 als Finanzdienstleistungsinstitute und unterliegen damit einer (eingeschränkten) Aufsicht. Die Anforderungen stellen einen prinzipienorientierten Rahmen dar, der den sachgerechten Umgang mit Risiken sicherstellen soll.

Resultierende Anforderungen an MaRisk (Mindestanforderungen an das Risikomanagement):

• Formulierung einer zur Geschäftsstrategie konsistenten Risikostrategie. Letztere ist insofern Gegenstand der Prüfungen, als dass die Folgerichtigkeit und Angemessenheit in Bezug auf die Geschäftsstrategie untersucht wird.
  
  
• Erstellung eines Risikoprofils und Benennung der wesentlichen Risiken. Entwicklung einer Risikotragfähigkeit (Gegenüberstellung von Risikodeckungsmassen und Risiken) und Abdeckung der wesentlichen Risiken hierin.
  
  
• Aufbau eines Risikomanagementsystems bestehend aus Identifizierung, Messung, Steuerung, Limitierung, Reporting für die identifizierten Risiken (in erster Linie Kreditrisiken, Marktrisiken, Liquiditätsrisiken, (Zahlungsunfähigkeitsrisiko), operationelle Risiken). Vorhandene Instrumente zur Steuerung und Überwachung von Risiken transparent darstellen und sachgerecht dokumentieren.
  
  
• Entwicklung einer MaRisk-konformen Aufbau- und Ablauforganisation.
  
  
• Dokumentation der Geschäftsprozesse und der der Leitlinien und des Vorgehens beim Umgang mit Risiken (Risikohandbuch, Arbeitsanweisungen).
  
  
• Geeignete Umsetzung der Anforderungen an die Interne Revision.
  

Seminarinhalte

Neue Herausforderungen in Bezug auf aufsichtsrechtliche Verpflichtungen für Leasing- und Factoringgesellschaften
Teil 1

• Einführung in die Thematik
  
  
• Änderung der rechtlichen Rahmenbedingungen
  
  
• Resultierende Anforderungen
  
  Beispiel einer praxisorientierten Umsetzung der MaRisk
  
• Diskussion und Fragen

Neue Herausforderungen in Bezug auf aufsichtsrechtliche Verpflichtungen für Leasing- und Factoringgesellschaften
Teil 2

• Umsetzung der geldwäscherechtlichen Anforderungen
  
  
• Systemtechnische Unterstützung durch CrefoSystem
  
  
• Diskussion und Fragen
  
  
• Projekt Anfragezähler – automatisierte Einbindung des Anfragezählers in Kreditentscheidungsprozesse
  
  
• ZaC Informationen in Kreditentscheidungsprozesse mit Hilfe von CrefoSystem
  
  
• Leistungsspektrum der MARKUS-Datenbank

Referentinnen / Referenten

• Alexander Krämer, Mitglied der Geschäftsleitung des Verbandes der Vereine Creditreform e.V.
  
  
• Manuela Nuhn, Partnerin der cp consultingpartner AG
  
  
• Michael Preißner, Sales Consultant des Verbandes der Vereine Creditreform e.V. Abteilung MARKUS
  
  
• Silvia Rohe, Senior Consultant Compliance & Fraud Management, Verband der Vereine Creditreform e.V.
  

Veranstaltungstermine und Anmeldung

01. September 2009  in Hamburg 10:00 - 16:30 Uhr  ---

Teilnahmegebühr

Dieser Workshop ist kostenfrei.

Veranstaltungsort

Das Seminar findet in den Räumlichkeiten von Creditreform in Hamburg statt:

Creditreform Hamburg von der Decken & Wall KG
Wandalenweg 8-10
20097 Hamburg

Tel: 0 40 / 2 36 04 - 1 89

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